家族信托違規(guī)操作?新易盛實(shí)控人被罰沒約3150萬元

新華財(cái)經(jīng)上海2月18日電（記者 魏雨田）近日，上市公司新易盛實(shí)控人因利用家族信托進(jìn)行違規(guī)操作受到嚴(yán)厲處罰。

2月17日晚，新易盛發(fā)布公告，宣布公司控股股東、實(shí)控人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 “證監(jiān)會(huì)”）下發(fā)的《行政處罰決定書》。

公告顯示，經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，高光榮存在一系列違法事實(shí)。建信信托有限責(zé)任公司旗下的 “建信信托 - 金源家族信托單 - 信托 2 號(hào)”（以下簡(jiǎn)稱 “家族信托 2 號(hào)”）中金財(cái)富證券賬戶對(duì) “新易盛” 股票的交易，實(shí)際上由高光榮決策。

在2023年3月15日至4月11日期間，高光榮通過家族信托2號(hào)賬戶以及自己的華泰證券賬戶，合計(jì)轉(zhuǎn)讓了占上市公司總股本1.42% 的新易盛股票。其中，違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓的比例達(dá)到0.42%，違法所得共計(jì)949.86萬元。

此外，高光榮在通過家族信托2號(hào)賬戶持有新易盛股票期間，沒有如實(shí)向新易盛報(bào)告實(shí)際持股情況，致使新易盛2020年、2021年、2022年年報(bào)中披露的股東相關(guān)信息存在虛假記載。

基于上述違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)最終做出決定：對(duì)于高光榮違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令其改正，給予警告，沒收違法所得 949.86 萬元，并處罰款 2000 萬元；對(duì)于高光榮信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以 200 萬元罰款。綜合兩項(xiàng)違法事實(shí)，對(duì)高光榮合計(jì)沒收違法所得 949.86 萬元，并處以 2200 萬元罰款。

“根據(jù)信托業(yè)務(wù)‘三分類’中服務(wù)信托屬性，信托公司應(yīng)回歸本源業(yè)務(wù)，從事主動(dòng)管理，避免走作為通道、融資工具等老路。在此案例中，高光榮通過家族信托進(jìn)行股票交易，存在明顯違背上述意圖的嫌疑。其利用家族信托賬戶進(jìn)行股票交易決策，疑似將家族信托當(dāng)作了通道業(yè)務(wù)，偏離了家族信托原本的服務(wù)信托功能定位?！庇靡嫘磐醒芯吭罕硎?，家族信托的設(shè)立目的必須合法合規(guī)，不能用于規(guī)避法律責(zé)任或損害他人權(quán)益。否則，信托可能會(huì)被穿透甚至撤銷。

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編輯：林鄭宏

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