金融監(jiān)管總局出臺新規(guī) 強化金融機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督制衡提升治理質(zhì)效

新華財經(jīng)上海12月26日電 金融機構(gòu)公司治理規(guī)范再提升。金融監(jiān)管總局近日印發(fā)《關(guān)于公司治理監(jiān)管規(guī)定與公司法銜接有關(guān)事項的通知》（下稱《通知》），并就《關(guān)于修改部分規(guī)章的決定（征求意見稿）》（下稱《決定》）進行公開征求意見。

據(jù)了解，新修訂的公司法已于今年7月1日正式實施，對公司監(jiān)事會、職工董事設(shè)置，以及董監(jiān)高人員關(guān)聯(lián)交易管理等方面提出了新的要求。金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負責(zé)人答記者問時表示，為做好監(jiān)管制度銜接，給金融機構(gòu)完善治理架構(gòu)、開展章程修改等工作提供具體遵循，金融監(jiān)管總局起草形成《通知》和《決定》。

《通知》明確，金融機構(gòu)可以按照公司章程規(guī)定，在董事會中設(shè)置由董事組成的審計委員會，行使公司法和監(jiān)管制度規(guī)定的監(jiān)事會職權(quán)，不設(shè)監(jiān)事會或者監(jiān)事。金融機構(gòu)可以結(jié)合自身實際，選擇繼續(xù)保留監(jiān)事會履行職責(zé)，或者由審計委員會履行監(jiān)事會職責(zé)。

金融機構(gòu)取消監(jiān)事會后，原外部監(jiān)事符合獨立董事任職資格要求的，可按照獨立董事的選任程序轉(zhuǎn)任獨立董事，原任職外部監(jiān)事和轉(zhuǎn)任獨立董事的累計任職年限原則上不得超過六年。業(yè)內(nèi)人士表示，總體來看，這些修訂有利于降低金融機構(gòu)的管理成本，提升公司治理的靈活性和有效性。

對于職工人數(shù)三百人以上的金融機構(gòu)，除依法設(shè)置監(jiān)事會并有職工監(jiān)事的外，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有職工董事?！锻ㄖ访鞔_，職工董事由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，高級管理人員和監(jiān)事不得兼任職工董事，以避免利益沖突。

金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負責(zé)人表示，考慮到設(shè)置職工董事需充分征求各方意見，并履行企業(yè)民主管理有關(guān)程序，金融監(jiān)管總局將結(jié)合實際情況，指導(dǎo)各類機構(gòu)穩(wěn)妥有序做好章程修改、人員選任等相關(guān)工作。

上海證券報記者了解到，現(xiàn)行《銀行保險機構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》（下稱《辦法》）將關(guān)聯(lián)交易分為一般和重大關(guān)聯(lián)交易兩類，僅要求重大關(guān)聯(lián)交易報董事會批準(zhǔn)。新修訂的公司法進一步強化董事、監(jiān)事、高級管理人員的忠實義務(wù)，要求與之相關(guān)的所有關(guān)聯(lián)交易均要報董事會或股東會審議。

《決定》對《辦法》作相應(yīng)修訂，要求董事、監(jiān)事、高級管理人員及前述人員的關(guān)聯(lián)方，與銀行保險機構(gòu)開展的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)由董事會批準(zhǔn)。同時，結(jié)合行業(yè)實際情況，對于由金融機構(gòu)提供的日常金融產(chǎn)品或服務(wù)，交易金額較小的，可簡化審議程序。具體來看，自然人單筆交易額在50萬元以下或與法人單筆交易額在500萬元以下的關(guān)聯(lián)交易，且交易后累計未達到重大關(guān)聯(lián)交易標(biāo)準(zhǔn)的，可以由董事會對此類交易的管理統(tǒng)一作出決議，免予逐筆審議。

金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負責(zé)人表示，《通知》是落實公司法的重要舉措，有利于金融機構(gòu)建立符合自身實際的治理架構(gòu)，降低管理成本，提升治理的靈活性和有效性；有利于保護職工權(quán)益，加強企業(yè)民主管理，強化內(nèi)部監(jiān)督制衡。下一步，金融監(jiān)管總局將指導(dǎo)金融機構(gòu)穩(wěn)妥有序落實相關(guān)要求，持續(xù)健全公司治理，以更加完善的內(nèi)部治理，為金融高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

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編輯：尹楊

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