建行江蘇分行：強化用戶崗位權限管理 堅守風險防控底線

近年來，建行江蘇分行不斷強化用戶崗位權限管理，著力筑牢風險防控底線。

隨著各項金融業(yè)務系統(tǒng)陸續(xù)遷移至新一代核心系統(tǒng)，系統(tǒng)功能日益完善，用戶管理應用作為銀行內(nèi)部員工基本信息及崗位權限管理的公共基礎應用，其在業(yè)務操作風險防控方面的重要作用日益顯現(xiàn)。

目前，用戶崗位權限管理痛點難點主要體現(xiàn)在：崗位權限數(shù)量多，涉及面廣；系統(tǒng)推廣力度不夠，崗位權限機控手段應用不足；崗位權限管理意識不足，缺乏常態(tài)化工作機制；存在“信息孤島”，員工用戶數(shù)據(jù)未實現(xiàn)全面共享。

為此，建行江蘇分行不斷強化用戶崗位權限管理，堅守風險防控底線，筑牢業(yè)務高質(zhì)量發(fā)展的基石。

一是加強制度建設，促進員工用戶崗位權限規(guī)范管理。健全的制度體系是搞好各項管理、提高自我規(guī)范能力的重要前提和保證，通過完善制度建設，進一步強化崗位權限“誰主管誰負責”“誰審批誰負責”“誰申請誰負責”的管理意識。

二是加大轉(zhuǎn)型力度，推動分行崗位權限圖譜建設。崗位角色圖譜功能的上線標志著用戶配崗由人控向系統(tǒng)自動化、智能化機控方向轉(zhuǎn)變，營運部門用戶管理的牽頭職責重心向崗位角色圖譜建設轉(zhuǎn)型，并提升相應管理能力。

三是提升數(shù)字化應用能力，滿足多樣化崗位權限管理需求。深化RPA（機器人流程自動化）技術運用，改進內(nèi)部流程，降低操作風險。充分利用系統(tǒng)數(shù)據(jù)，研發(fā)豐富的崗位權限管理工具。

四是依托系統(tǒng)管理功能，強化重點領域員工崗位權限管理。用好“崗位有效期”，落實重要崗位人員輪崗機控管理。逐步擴大人臉識別登錄系統(tǒng)推廣范圍，規(guī)范員工系統(tǒng)登錄行為。截至2023年4月底，全行信貸領域員工人臉識別登錄率已由2022年初64.42%穩(wěn)步提升至99.56%，重點業(yè)務領域風險防控成效顯著。（陳開兵?宋玉玨?陳馥娟）